Комплаенс
Соблюдая рекомендации регуляторных органов и исследуя лучшие международные практики в области развития корпоративных программ антикоррупционного комплаенс, Компания сформировала свой подход, основанный на следующих принципах:
✔ Активная вовлеченность и поддержка со стороны руководства в развитии комплаенс-системы. Советом директоров Компании на периодической основе рассматриваются отчеты о реализации комплаенс-программы.
✔ Компания регулярно проводит мероприятия по выявлению и последующей актуализации коррупционных рисков. Компания разрабатывает и внедряет процедуры по противодействию коррупции, отвечающие уровню и характеру выявленных рисков, совершенствует и актуализирует внутренние политики и процедуры.
✔ Компания реализует и поддерживает программу обучения работников принципам и стандартам соответствия антикоррупционному законодательству.
✔ Компания осуществляет мониторинг эффективности внедренных процедур по предотвращению коррупции.
✔ В целях минимизации риска вовлечения Компании в коррупционную деятельность, в Компании разработаны процедуры проверки на благонадежность (Due diligence) как в отношении контрагентов, так и в отношении физических лиц.
✔ В Компании проводится периодическая оценка коррупционных рисков в бизнес-процессах.
✔ В Компании функционирует единая «горячая линия», которая обслуживается независимой компанией Делойт.
В 2019 году Компания реализовала следующие проекты и инициативы в рамках развития программы комплаенс и укрепления комплаенс- культуры:
✔ Проведена оценка коррупционных рисков в процессах по группе компаний АО «Самрук-Энерго»
✔ В 2019 году оценка рисков проводилась в основных дочерних и зависимых организациях (охват 76 %) и 100 % подразделений АО «Самрук-Энерго».
По итогам анализа коррупционных рисков в Обществе и ДЗО установлены следующие процессы наиболее подверженные рискам коррупции:
Согласно требованиям Политики управ- ления комплаенс-рисками Общества – для любой коррупционной схемы установлен нулевой уровень терпимости и в каждом случае необходимо принять меры по минимизации последствий и исключению причин возникновения комплаенс-риска.
Разработка ответственными подразделениями Общества и ДЗО Плана меро- приятий по минимизации установленных комплаенс-рисков.
✔ Советом Директоров Компании утвержден План мероприятий по минимизации рисков коррупции по итогам проведенной оценки, осуществляется постоянный мониторинг его исполнения.
✔ Проведены мероприятия по обучению работников АО «Самрук-Энерго» и дочерних и зависимых орга- низаций в целях формирования антикоррупционной культуры у работников в области антикоррупционного комплаенс. В частности – адаптационные тренинги по тематике антикоррупционного комплаенс прошли все вновь принимаемые работники, в очной форме прошли обучение все работники Корпоративного центра и дочерних и зависимых организаций (согласно плану обучения).
✔ Проведено обучение для работников PR дочерних и зависимых компаний Компании на тему: «Комплаенс идеология в жизнедеятельности компании и её сотрудников»
✔ В корпоративных СМИ активно освещалась тематика комплаенс. В течение года на внутреннем корпоративном портале были опубликованы новости, статьи, анонсы мероприятий, размещены обучающие видеоролики, информация о возможных рисках и коррупционных скандалах (в мире и стране), также необходимость сообщать о фактах нарушений законодательства и ВНД на «горячую линию»
✔ В типовые договоры по всей группе компаний АО «Самрук-Энерго» включены антикоррупционные оговорки – предусматривающие обязательства поставщиков соблюдать законодательство Республики Казахстан по вопросам противодействия коррупции, а также информировать заказчика о любых предполагаемых и фактических нарушениях антикоррупционного законодательства и правил закупок посредством горячей линии.
✔ Внесены изменения в Правила конкурсного отбора на вакантные позиции АО «Самрук-Энерго» в части проверки кандидатов на аффилированность с должностными лицами группы компаний «Самрук-Энерго»
✔ В целях реализации проекта «Диагностика и развитие корпоративной культуры» разработаны корпоративные ценности Компании. Советом директоров утверждены изменения в Кодекс поведения.
✔ В целях формирования антикоррупционной культуры и нулевой терпимости к любым формам проявления взяточничества и коррупции Службой «Комплаенс» Компании совместно с Агентством РК по противодействию коррупции на базе Корпоративного центра организовано обучающее мероприятие по теме «Противодействие коррупции в субъектах квазигосударственного сектора» для работников Корпоративного центра и дочерних и зависимых организаций.
Урегулирование конфликта интересов
В целях создания эффективной системы управления конфликтами интересов, а также определения требований к поведению работников, соблюдение которых позволяет минимизировать риски принятия решений под влиянием личных интересов и связей в Компании, проводится ряд мероприятий.
В 2018 году Советом директоров Компании была утверждена Политика по урегулированию корпоративных конфликтов и конфликта интересов в АО «Самрук-Энерго» в новой редакции. Работники занимающие руководящие должности, обязаны подавать пример законопослушного и этичного поведения и активно поддерживать исполнения Политики. При приеме на работу все работники знакомятся с данным документом, заполняют и подписывают кадровую анкету. В 2019 году Советом директоров в Политику были внесены изменения – дополнены про- цедурой декларирования конфликта интересов, согласно которому руководящие работники и работники от начальника отдела и выше ежегодно заполняют анкету о конфликте интересов. Предварительно в целях исключения коррупционных рисков и конфликта интересов в процессе отбора кандидаты на вакантные должности в Обществе и руководящие должности в дочерних и зависимых организациях (согласно перечню должностей) проверяются на соотвествие квалификационным требованиям и аффилированность с должностными лицами группы компаний АО «Самрук-Қазына».
Службой «Комплаенс» осуществляется постоянный мониторинг по ситуациям на предмет наличия конфликта интересов, за 2019 год урегулирован 1 потенциальный конфликт интересов.
Противодействие коррупции
В 2019 году 100 % работников АО «Самрук-Энерго» были ознакомлены с Политикой по противодействию мошенничеству и коррупции. На основании результатов тестирования на знание Политики, установлен 100 % охват знаний в этой области сотрудниками группы комапний АО «Самрук-Энерго.
Количество работников с разбивкой по регионам и категориям работников, которые были проинформированы и прошли обучение политике и методам противодействия коррупции
На ежегодной основе проводятся проверки на знание требований антикоррупционного законодательства и внутренних документов среди работников Общества. В 2019 году Службой «Комплаенс» Компании проведено 6 служебных расследований и 10 комплаенс-проверок по фактам обращений на «горячую линию» и выявленных нарушений в дочерних и зависимых организаций требований внутренних нормативных документов и законодательства. По итогам проверок и расследований в дочерних и зависимых организациях были приняты меры по минимизации рисков, также привлечение руководителей и ответственных работников к дисциплинарной ответственности. По итогам 2019 года по группе компаний зафиксирован 1 случай коррупционного правонарушения в действиях руководителя дочерней организации, результаты служебно- го расследования направлены в уполномоченный орган.
В целях исключения коррупционных рисков, прозрачности процесса и соблюдения принципов меритократии Служба «Комплаенс» принимает активное участие в конкурсных комиссиях, проводимых Компанией, также при согласовании руководящих работников дочерних и зависимых организаций. В течение 2019 года Служба «Комплаенс» осуществляла постоянный мониторинг изменений в законодательстве в области противодействия коррупции, в целях своевременного реагирования и соблюдения требований. В целях профилактики коррупции в Компании внедрен План мероприятий по противодействию коррупции в АО «Самрук-Энерго». По итогу 2019 года все запланированные мероприятия выполнены в установленные сроки и в полном объеме.
